Эмитенты:О требованиях для предоставления услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг:

Эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг

О требованиях для предоставления услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг

В связи с поступающими в ФКЦБ России вопросами о порядке подтверждения профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее профессиональный участник) соответствия требованиям для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг (далее финансовый консультант), сообщаем следующее.

Для оказания услуг финансового консультанта профессиональный участник должен:

1. Иметь лицензию на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности.
2. Обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных ФКЦБ Россииⁱ .
3. Иметь в штате не менее 2-х специалистовⁱⁱ , включая руководителя отдельного структурного подразделения, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым ФКЦБ России к специалистам по корпоративным финансамⁱⁱⁱ .
4. Иметь отдельное структурное подразделение, к исключительным функциям которого относится оказание услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг. Указанное подразделение может также осуществлять оценочную деятельность^iv .
5. Представить в ФКЦБ России:
   1. уведомление о соответствии профессионального участника требованиям, необходимым для оказания услуг финансового консультанта на рынке ценных бумаг^v .
   2. К уведомлению должны быть приложены следующие документы:
      1. расчет собственных средств (на дату направления уведомления);
      2. бухгалтерский баланс (на дату направления уведомления) (промежуточный);
      3. отчет о прибылях и убытках (на дату направления уведомления) (промежуточный);
      4. список сотрудников, включая руководителя структурного подразделения, соответствующих квалификационным требованиям, установленным ФКЦБ России;
      5. копии квалификационных аттестатов сотрудников, соответствующих квалификационным требованиям, установленным ФКЦБ России (специалиста по корпоративным финансам);
      6. Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение конфликта интересов при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником^vi ;
      7. Перечень мер, направленных на предотвращение неправомерного использования служебной информации при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусматривающий меры, направленные на предотвращение неправомерного использования служебной информации при оказании услуг финансового консультанта, утвержденный профессиональным участником^vii .
      8. В случае, если представленные согласно пункту 5 настоящего письма документы удовлетворяют нормативным требованиям ФКЦБ России, профессиональному участнику направляется уведомление ФКЦБ России о подтверждении его соответствия требованиям для оказания услуг финансового консультанта. Информация о всех компаниях, соответствующих требованиям для оказания услуг финансового консультанта, размещается на официальном сайте ФКЦБ России.
      9. ⁱ Постановление ФКЦБ России от 23 апреля 2003 года № 03-22/пс.
      10. ⁱⁱ Постановление ФКЦБ России от 15.08.2000 № 10 (п.8 п.п. «т»).
      11. ⁱⁱⁱ Для получения квалификации специалиста по корпоративным финансам соискатель должен: сдать квалификационный экзамен серии 7.0 (Постановления ФКЦБ России от 05.07.2002 № 27/пс) в организации, имеющей право проведения соответствующего квалификационного экзамена. В настоящий момент такой организацией является Институт фондового рынка и управления (ИФРУ). Информация о необходимых документах, курсах обучения и о планируемых датах проведения экзамена размещены на официальном сайте ИФРУ; альтернативой сдаче экзаменов является представление в ФКЦБ России документов для присвоения соответствующей квалификации на основании решения Экспертного совета при ФКЦБ России (п. 3.9. постановления ФКЦБ России от 05.07.2002 № 27/пс). Подобный вариант присвоения квалификации ФКЦБ России рассматривает как исключительный.
      12. ^iv Постановление ФКЦБ России от 15.08.2000 № 10 (п.8 п.п. «з»).
      13. ^v Должно содержать ИНН, ОГРН, место нахождения, номер лицензии на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности, дату выдачи лицензии, срок действия лицензии, размер собственных средств профессионального участника (Постановление ФКЦБ России от 11.10.1999 № 9 п. 5).
      14. ^viВ соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 15.08.2000 № 10 (п. 9 п.п. «м», п.33) согласовываются с ФКЦБ России.
      15. ^viiВ соответствии с Постановлением ФКЦБ России от 15.08.2000 № 10 (п. 9 п.п. «н», п.33) согласовываются с ФКЦБ России.